证监稽查字［2000］27号

广东证券公司：

　　经查，你公司上海江宁路营业部1997年6月18日挪用客户保证金964.17万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。此外，你公司2个下属机构1997年利用128个个人股票帐户申购新股，获利62.43万元，其中：(1)1997年5月18日，投资咨询部使用24个个人股票帐户参与申购“延边公路”，未获利；(2)1997年，上海江宁路营业部使用104个个人股票帐户申购“新兴铸管”、“浙江富润”等15只新股，获利62.43万元。上述行为，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票条例》第七十一条第(五)项所述的行为。

　　根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起3个月内清理违规资金，1个月内清理违规使用的个人股票帐户。