证监稽查字［2000］26号

长春证券有限责任公司：

　　经查，你公司总部1997年7月未挪用客户保证金205.2万元，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。1997年，你公司总部以2位股民名义申购新股7只，售出后获利9万元，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票条例》第七十一条第(五)项所述的行为。此外，你公司高科技营业部等3个营业部1997年向股民透支1,463万元。其中：(1)1997年5月未，高科技营业部向6位股民透支33万元；(2)1997年11月未，银贸大厦营业部向5位股民透

支6万元；(3)1997年4月22日，上海崂山东路营业部向任建伟等30位股民透支1,424万元。上述行为，违反了《股票条例》第四十三条的规定，构成《股票条例》第七十一条第(八)项所述的行为。

　　根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司自收到本通知之日起3个月内清理违规资金，1个月内清理个人股票帐户。