证监发宇[1996]43号

 

各省、自治区、直辖市和计划单列市证管办(证监会)：

　　建设部综合勘察院所属香港基翔工程发展股份有限公司(简称基翔公司)在没有

得到建设部同意和国务院证券委批准的情况下，擅自于1995年l1月24日将其在百慕

大注册的控股子公司在澳大利亚股票交易所上市。这是十分严重的违规行为。

　　建设部对此事非常重视，在认真调查后对勘察院和基翔公司违规从事境外上市

的错误行为进行内部通报批评，对基翔公司的主要负责人给予行政警告处分。同时，

建设部还发布了“关于严格管理部所属企业到海外上市发行股票的通知”，以杜绝

类似违规事件的发生。

　　境外上市是一项政策性很强的工作，事关我国改革开放的形象，必须有组织、

有步骤地进行。中国企业(包括境外中资企业和机构)无论采取什么形式到境外上市，

都必须报经国务院证券委批准。违反上述规定的，要追究越权审批部门和擅自到境

外上市企业负责人的责任。同时，对个别不负责任的中介机构要进行纪律处分。

　　希望各地区、各部门从基翔公司的违规事件中吸取教训，监督所属企业严格执

行国务院有关境外上市的法规政策，杜绝违规上市，确保境外上市工作有序、稳妥

地进行。