证监法律字[2006]19号

当事人：董宗祺，男，1966年出生，时任上海科联投资管理有限公司、上海创达投资管理有限公司董事长，住址：上海市闸北区宜川路810弄26号502室。

何平，男，1964年出生，时任上海创立投资管理有限公司董事长，住址：上海市金山区金山一路31号。

蒋守辉，男，1966年出生，时任上海盈科资产管理有限公司董事长，住址：上海市普陀区普陀四村38号201室。

章训，男，1950年出生，时任上海申楚实业投资有限公司董事长，住址：浙江省兰溪市城关镇曲巷1号。

谢云峰，男，1970年出生，住址：上海市虹口区唐山路778弄58号。

陈建光，男，1970年出生，住址：上海市普陀区曹杨七村102号305室

汤灏，男，1975年出生，住址：上海市杨浦区延吉东路82弄9号107-108室。

余建波，男，1973年出生，住址：北京市海淀区白石桥路7号3系。

顾亦秀，女，1954年出生，住址：上海市普陀区大渡河路2070弄9号301－302室。

戴刚，男，1972年出生，住址：不详。

毛天舒，女，1970年出生，住址：上海市杨浦区民治路12弄3号402室。

王浙，男，1969年出生，住址：湖南省长沙市南区雨花路23号9栋204房间号。

凌放，女，1970年出生，住址：上海市长宁区万航渡路1486弄8号603室。

依据原《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对“正虹科技”（000702）股票交易异常波动进行了立案调查，并依法向当事人告知了实施市场禁入措施的事实、理由及依据，现已调查、审理终结。

经查明，董宗祺、何平等人存在如下违法事实：

2000年1月25日至2003年10月22日期间，董宗祺、何平等人以自己及利用上海申楚实业投资有限公司、上海盈科资产管理有限公司、上海科联投资管理有限公司、上海众和投资管理有限公司、上海创立投资管理有限公司、上海创达投资管理有限公司、上海中碟电子商务网络有限公司、上海易富网络技术发展有限公司、上海浦东商达计算机系统有限公司等9家公司的名义，集中资金，使用共同控制的5072个股东账户持续买入“正虹科技”股票，影响证券交易价格。其中，2000年1月25日至2001年1月19日期间，“正虹科技”股票价格上涨164.58%。2001年3月1日至11月14日期间，上述账户持有“正虹科技”股票余额增加至10538.54万股，占流通盘90.10%，股票价格上涨10.40%。与此同时，董宗祺、何平等人还通过该9家公司所控制的不同股东账户，以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，2001年11月8日自买自卖比重高达96.84%。上述事实，有相关当事人在各营业部的开户资料、交易记录等证据在案证实，证据确实、充分，足以认定。

我会认为，董宗祺、何平等人的上述行为违反了原《证券法》第七十一条的规定，构成了原《证券法》第一百八十四条规定的“操纵证券交易价格”的行为。

对上述违法行为，董宗祺、何平、蒋守辉、章训是主要责任人员，谢云峰、陈建光、汤灏、余建波、顾亦秀、戴刚、毛天舒、王浙、凌放是其他责任人员。

依据《证券市场禁入暂行规定》第二条、第十六条的规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，我会认定董宗祺、何平、蒋守辉、章训、谢云峰、陈建光、汤灏、余建波、顾亦秀、戴刚、毛天舒、王浙、凌放为市场禁入者，自我会宣布决定之日起对董宗祺、何平、蒋守辉、章训实施永久性市场禁入，对谢云峰、陈建光、汤灏、余建波、顾亦秀实施10年市场禁入，对戴刚、毛天舒、王浙、凌放实施5 年市场禁入。

中国证券监督管理委员会

二○○六年十二月二十七日