为加快完成《证券识别编码国家标准计划》的实施,落实加入国际ANNA组织(Association of National Numbering Agencies国家编码机构协会)的承诺,加快推进我国金融行业标准体系的建立,信息中心于2005年9月13日在证监会召开了《中国证券识别编码体系研究》工作会议,证监会信息中心、沪深证券交易所、上海期货交易所、中国证券登记结算公司、中央国债登记结算公司以及标准普尔的有关人员参加了会议。
会议通报了我国将按计划于2005年12月上旬正式加入ANNA,并按照ANNA规定于2006年1月上旬向ANNA提交我国ISIN编码的具体规则。
会议就目前我国证券交易所市场、期货交易所市场、银行间债券市场的编码特点,进行了交流、汇总。并对ISIN编码、美国统一证券识别委员会编码(CUSIP)、英国伦敦交易所通用编码(SEDOL)的组成结构、维护机制以及应用范围进行了具体讨论。
结合ISIN编码的组成特点,会议提出了我国证券ISIN的三种主要编码方案:一是在ISIN中嵌入我国证券现有编码;二是在ISIN中嵌入国外流行的证券编码,例如CUSIP编码、SEDOL编码;三是在ISIN中嵌入全新的证券编码,全新的证券编码可以是随机编码、顺序编码,也可包含发行人信息、金融工具信息、发行时间或期数信息、发行市场信息等。会议对上述三种编码方案进行了认真讨论,具体分析了各方案的利弊。
经过认真讨论,会议就ISIN编码问题达成了如下共识:
1、ISIN是ISO国际组织大力推荐的证券编码标准,推广、应用ISIN已成为一种国际趋势,属于证券领域的一项重要基础性工作。
3、ISIN编码将采用“一码到底”模式,ISIN编码不受证券转板、退市等诸种因素的影响。
2、ISIN运用分三个层次:一是应用于对外信息披露;二是应用于证券登记结算领域;三是应用于包括证券交易领域在内的整个证券行业。会议认为,前两个层次的应用是此次工作的首要目标,能否在交易环节使用,取决于交易发生机构本身。
4、按照ISIN编码规则,其最末一位为校验位。因我国证券交易计算机化程度相当高,为避免编码资源浪费,对于ISIN编码的国内基本编码部分,拟不包含校验位。
会议对ISIN编码的下一步工作做出如下安排:
1、为与我国加入ANNA工作顺利衔接,我国证券的ISIN编码规则须于明年1月5日前正式完成,为此,证监会信息中心委托证标委尽快组成ISIN编码规则起草小组,负责起草ISIN编码规则。
2、各参会单位认真研究ISIN编码方案,结合交易清算的实际业务,在下次ISIN会议上反馈各自的具体意见。 3 、为加强编码工作的前瞻性,会议还向各参会单位安排了有关调查工作,包括符合条件的证券发行人数量摸底调查,证券交易所、期货交易所、银行间市场金融工具覆盖范围摸底调查,期货、期权的CUSIP编码方案等。
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