关于同意华夏证券有限公司从事
开放式证券投资基金代销业务的批复

2002年7月1日　　证监基金字［2002］32号

华夏证券有限公司：

　　你公司《关于申请开办开放式基金代理业务的报告》(华证发［2002］72号)收悉。经审核，现批复如下：

　　一、核准你公司从事开放式证券投资基金代销业务的资格。

　　二、你公司应遵照《开放式证券投资基金试点办法》(证监基金字［2000］73号)及有关规定，进一步完善开放式基金代销业务的各项准备工作，主要包括以下方面：

　　(一)加强开放式基金代销业务的风险控制，建立有效的营销内控制度，切实做到对代销过程的各个环节实时把关、实时监控，严格执行各项风险评估、监控制度。

　　(二)加强对开放式基金的资金管理，基金持有人的认购、申购、赎回资金应以基金名义单独立户管理，并全额存入托管银行。

　　(三)加强客户服务工作，在了解客户风险承受能力的前提下，为客户提供投资建议。

　　(四)加强对基金销售人员的业务培训，加强开放式基金营销宣传的管理，有关广告宣传、业绩评价应当客观、真实，不得误导投资者。

　　(五)加强销售网点的系统建设和维护，做好销售代理系统的测试工作，确保基金代销业务的技术支持。

　　(六)成立专门的开放式基金代销业务应急工作小组，及时、稳妥地处理在开放式基金代销过程中可能出现的突发事件。

　　三、你公司应加强各项组织工作，切实做好与有关基金管理公司和其他相关机构的协调与配合，确保开放式证券投资基金代销业务的顺利进行。