吉林监管局

为贯彻落实2021年证监会系统工作会议精神，切实保护投资者合法权益，吉林证监局牢固树立“以人民为中心”发展理念，聚焦“十四五”时期上市公司高质量发展主题，在3·15国际消费者权益日来临之际,组织开展“提高上市公司质量 我们在行动”投资者保护主题宣传教育活动，菅造吉林辖区尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者、回报投资者的良好氛围。

一、搭建展示平台，为上市公司立本

　　上市公司是资本市场的支柱和基石。吉林证监局坚持监管与服务并举，搭建展示平台，传递企业声音，倡导理性投资，服务实体经济。3·15活动期间，邀请辖区不同领域、不同阶段、不同板块的4家上市公司长春高新、东北证券、泉阳泉、奥来德的董事长接受采访，分别以“专注创新生物制药 致力健康产业发展”、“坚持价值创造 促进上市公司高质量发展”、“抢抓转型机遇 泉阳泉迎来发展曙光”和“以‘国产化替代’和‘解决卡脖子技术’为使命 坚持走‘专、特、优、精’发展道路”为主题，宣扬新时代高质量发展理念，展现新阶段高质量发展作为，树立吉林辖区上市公司合规诚信、公开透明、创新进取、积极履责的良好形象。采访视频在辖区协会网站和公众号“提高上市公司质量在行动”专栏播放，反响热烈，累计获得阅读、点赞、转发5000余次。

二、聚焦合理需求,为投资者立威

　　为保护投资者各项合法权益，体现资本市场监管人民性。吉林局一是规范“关系管理”。督促上市公司及时查看“投资者关系互动平台”，以多种形式举行业绩说明会，不定期开展上市公司投资者电话接听情况调查，鼓励优化门户网站建设、依托微信开发可视化信息披露文件，为投资者了解公司提供便利，充分保障投资者知情权、投票权、建议权。二是保障“红利分享”。结合公司治理专项行动，加强现金分红、业绩承诺监管，督促公司优化回报机制，强化回报变现，使上市公司成为投资者分享经济增长红利新渠道。三是稳妥“处理诉求”。优化投资者诉求处理机制，丰富投诉处理工作手段，对问题线索追根溯源，查明真相，妥善处理，切实做到“事事有着落，件件有回音”。

三、立足监管主业，为资本市场立戒

狠抓上市公司内在质量提升，是资本市场服务新发展格局的必然要求。一是抓公司治理。扎实开展公司治理专项行动，持续推进《上市公司治理准则》有效落地，从三会运作、会计规范等层面督导上市公司健全内控制度，完善治理结构。倡导公司治理最佳实践，形成提升上市公司治理水平的长效机制。二是抓信息披露。坚持信息披露监管与公司治理监管“双轮驱动”，督促上市公司做到表里如一、内外兼修。坚持“零容忍”原则，坚决落实《证券法》、刑法修正案（十一）、新修订的《上市公司信息披露监督管理办法》等法律法规要求，从快从严打击上市公司信息披露违法违规行为。三是抓关键少数。通过培训宣讲、政策解读、现场检查等方式，传递紧抓“关键少数”监管理念。严肃查处未履行诚信义务的控股股东、实际控制人，未忠实勤勉履职的上市公司董事、监事和高级管理人员。近三年，合计对5家上市公司、27名责任人的违法行为作出行政处罚，对2名责任人采取证券市场禁入措施。着力净化市场生态，维护辖区资本市场健康稳定发展。