吉林监管局

夏增文、王晓林：
    经查：2020年3月12日，吉林华微电子股份有限公司（以下简称公司）与浙商银行股份有限公司沈阳分行（以下简称浙商银行）签订《资产池业务合作协议》。2020年3月13日-23日，公司累计向浙商银行资产池存入人民币4亿元，同时累计融出资金本金人民币4亿元，融资期限1年。公司未在2020年年报中披露上述负债，导致负债少计4亿元。此外，未在2020年年报中披露4亿元货币资金受限情况。
    公司上述行为违反了当时有效的《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第二十一条、第二十九条，当时有效的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）》（证监会公告〔2017〕17号）第二十七条第（三）项，《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（证监会公告〔2014〕54号）第十九条第（一）项的相关规定。时任董事长兼代董事会秘书夏增文、时任财务总监王晓林未能忠实勤勉地履行职责，违反了当时有效的《上市公司信息披露管理办法》第三条的相关规定。
    按照当时有效的《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对夏增文、王晓林采取出具警示函的监管措施。你们应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，做好信息披露工作。
    如对本监督管理措施不服，你们可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
 


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