江西监管局

李瑾：

经查，你在中信证券股份有限公司景德镇珠山大道证券营业部（曾用名中信证券股份有限公司景德镇广场南路证券营业部、中信证券股份有限公司景德镇昌南大道证券营业部、中信证券（浙江）有限责任公司景德镇昌南大道证券营业部）从业期间，存在使用客户证券账户买卖股票，替客户办理证券认购、交易，伪造客户证券账户对账单并私盖营业部业务专用章等情形，违反了2005年《证券法》第四十三条第一款、《证券法》第四十条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十八条、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第一项、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项以及《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十条第六项的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条和《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十四条的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，你应携带有效身份证件于2026年7月3日10时到我局接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                  江西证监局

                                2026年6月29日

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