江西监管局

国泰海通证券股份有限公司萍乡楚萍东路第一证券营业部：

经查，你营业部存在未采取有效措施规范从业人员执业行为的情形，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正，以下简称《合规管理办法》）第三条、《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条的相关规定。

根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                   江西证监局

                                2026年5月26日

【打印】 【关闭窗口】