索  引  号 bm56000001/2023-00000221 分        类
发布机构 发文日期 1672852016000
名        称 关于对新余济达投资有限公司采取出具警示函措施的决定
文        号 [2023]1号 主  题  词

关于对新余济达投资有限公司采取出具警示函措施的决定

新余济达投资有限公司

经查,你公司存在以下问题:未按照投资合同约定的信息披露渠道向投资者披露基金运行信息;未及时在中国证券投资基金业协会更新公司名称、注册地、办公地等备案信息并及时报告公司的名称变更事项;对外投资未按公司投资管理制度履行投资决策程序并进行投资风险控制和风险跟踪评估;怠于履行管理人职责,基金投资标的长期未完成股权确权及工商变更,基金利益未得到有效保护。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令〔第105号〕)第二十三条、二十四条和第二十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当切实履行好相应的义务和责任,相关工作人员应加强有关法律法规和行业自律规则的学习,增强合规守法意识,恪守职业道德和行为规范,维护投资者合法权益。

如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。             

                                      江西证监局

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