江西监管局

江西宝海微元再生科技股份有限公司、张跃萍、张征祥、庞宪宝、张毅：

经核查发现，江西宝海微元再生科技股份有限公司（以下简称宝海微元或公司）存在以下问题：

2017年4月6日，你公司召开董事会审议通过公司股票定向发行方案。同日，你公司与拉萨经济技术开发区紫源创业投资管理中心(有限合伙)（以下简称拉萨紫源）签订《定向发行普通股股票之股份认购协议》，约定拉萨紫源认购你公司定向增发股份400万股，每股价格5元，合计2000万元。2017年4月21日，你公司召开股东大会，审议通过股票定向发行方案，并于2017年7月7日完成股票发行方案。2017年4月10日，宝海微元及张跃萍（你公司法定代表人）、张征祥、王爱华、庞宪宝、张毅等5名股东与拉萨紫源签订《江西宝海微元再生科技股份有限公司股份认购协议之补充协议》（以下简称补充协议），约定若宝海微元在拉萨紫源投资后的36个月内无法完成中国境内IPO上市（包括创业板、中小板、主板），则投资方拉萨紫源有权在36个月到期后（即回购条件触发时）向宝海微元提出回购其持有的全部公司股份的要求。你公司股东张跃萍（公司法定代表人）、张征祥、庞宪宝、张毅、王爱华在《补充协议》签字确认。

你公司未及时披露上述《补充协议》内容，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号）第二十一条第一款以及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.5条，《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）（2013年12月30日发布）》第三条,《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第四条，《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》、《挂牌公司股票发行常见问题（四）—特殊投资条款》中的规定。同时你公司时任董事长张跃萍，时任董事张征祥、庞宪宝，时任监事会主席张毅未能勤勉忠实、勤勉尽责地履行职责，对上述违规行为负有责任，违反《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号）第二十一条第二款的规定。

根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号）第七十七条规定，我局决定对宝海微元及张跃萍，张征祥、庞宪宝，张毅采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应切实加强对证券法律法规的学习，依法依规履行职责，提升公司规范运作水平，并于收到本决定书30日内向我局报送整改情况的书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江西证监局

                           2021年12月21日