江西监管局

    维护中小投资者合法权益是证券期货监管工作的重中之重。近年来，投资者保护在资本市场改革全局中的重要性被提升到一个新高度。新《证券法》首次设立投资者保护专章，证券纠纷特别代表人诉讼制度落地，首例“康美案”于前期作出判决赔偿24.59亿元，成为资本市场法治史上的一大标志性事件。

    江西证监局始终坚持以人民为中心的思想，认真贯彻落实党中央、国务院以及证监会相关部署，强化“大投保”理念，积极推动各项投保机制落地生效，持续优化市场生态，不断增强投资者信任和信心。

    一是以提高上市公司质量夯实投保基石。我局坚持严把上市入口关，大力推动提高上市公司质量，持续强化信息披露监管，开展上市公司治理专项行动，督导上市公司严格落实现金分红、分类表决、承诺履行、股份回购等各项制度，积极构筑投资者与上市公司良好沟通渠道。年内，上市公司“清欠解保”问题全部清零，高比例质押公司数量有效压降，上市公司回报投资者意愿日益增强。

    二是以推进纠纷多元化解完善投保机制。与南昌市中院、九江市中院签署《加强证券期货监管机构与审判机关工作协调配合备忘录》，联合省司法厅下发《关于在金融纠纷化解中进一步发挥仲裁职能作用的通知》，持续深化协作，畅通诉调及仲调衔接渠道，共同致力提高中小投资者诉讼便利度。全年成功调解证券期货纠纷14起，补偿金额12.21万元。

    三是以开展投教宣传活动营造投保氛围。在我局大力推动下，辖区已命名2家国家级投教基地、5家省级投教基地，投教受众近1400万人次；积极引导辖区市场主体开展线上线下投教活动；与省教育厅签署证券期货知识普及教育工作合作备忘录，引导市场主体开展证券期货知识进校园活动近300场次，覆盖受众超过157万人次。

    四是以加大监管执法力度净化投保生态。我局积极推动《关于依法从严打击证券违法活动的意见》落实落地，与省检察院建立协作机制。2021年，我局共查办各类违法案件7件，连续三年成案率100%，作出行政处罚决定5件，罚没款创历史新高，支持公安机关成功侦破6起涉非案件，其中1起案件入选证监会与公安部联合发布的场外配资违法犯罪十大典型案例。

    下一步，我局将结合推进江西省优化营商环境“一号改革工程”，按照放大一流“坐标系”、拿出一流“硬措施”、争取一流“好成效”的要求，牢固树立“一盘棋”思想，不断拓展投保工作广度与深度，营造辖区资本市场良好生态，服务江西经济社会高质量发展。