江苏监管局

　　　　　　　　　　　　　　　 〔2021〕12号

　当事人：大泰金石基金销售有限公司（以下简称大泰金石或公司），注册住址：南京市建邺区江东中路102号708室。
　  依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）的有关规定，我局对大泰金石违反基金法律法规的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
　  经查明，当事人存在以下违法事实：
　  大泰金石于2015年获得证券投资基金销售业务资格，属于独立基金销售机构。2015年12月23日，大泰金石与阿里云计算有限公司（以下简称阿里云）签订协议，根据该协议，阿里云向大泰金石提供产品及服务，大泰金石在阿里云具有唯一认证账号,大泰金石数据备份保存于该账号下的云服务器。2020年8月5日，因大泰金石欠费,上述账号下阿里云服务器资源被释放，所有数据被清空且无法恢复，公司灾难备份系统灭失。
　  上述违法事实，有询问笔录、情况说明、相关费用单据等证据证明。
　  大泰金石作为基金服务机构，其灾难备份系统灭失，违反了《证券投资基金法》第一百零七条的规定，构成《证券投资基金法》第一百四十四条所述的未建立灾难备份系统的违法情形。
　  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百四十四条的规定，我局决定：对大泰金石处三十万元罚款，并责令停止基金服务业务。
　  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　江苏证监局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2021年9月13日

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