江苏监管局

孙家棚:

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称苏亚金诚)进行了检查。经查,我局发现你在执业时存在以下问题:

2021年12月12日,苏亚金诚与江苏爱康科技股份有限公司(以下简称爱康科技)签署审计业务约定书,苏亚金诚承接爱康科技2021年度财务报表审计项目。爱康科技于2022年4月14日公告苏亚金诚出具的审计报告(苏亚审〔2022〕536号)。你于2022年1月28日至2022年3月9日期间买卖爱康科技股票,买入1300股,卖出1300股。你作为项目组成员,在苏亚金诚接受委托之日起至审计报告公开后五日内,买卖爱康科技股票,违反《证券法》第四十二条第二款的规定。

根据《证券法》第一百七十条第二款的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应当加强对《证券法》等相关法律法规的学习,切实增强守法合规意识,杜绝再次发生违法违规行为。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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