江苏监管局

华泰紫金投资有限责任公司:

经查,截至2021年底,你公司部分产品投资于除公募基金以外的其他资产管理产品,且未在规定期限内完成规范整改。

上述情况不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第四十四条、第八十二条第二款的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

你公司应高度重视,积极有序推进相关产品的规范整改。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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