江苏监管局

黄霄宏:

经查,你在期货公司从业期间,存在私下接受客户委托进行期货交易的行为,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第六十五条第二款、《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十五条第三项的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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