索  引  号 bm56000001/2023-00006341 分        类
发布机构 发文日期 1684953300000
名        称 江苏证监局关于对徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司及刘甲铭、刘煜、刘洁采取出具警示函监管措施的决定
文        号 〔2023〕66号 主  题  词

江苏证监局关于对徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司及刘甲铭、刘煜、刘洁采取出具警示函监管措施的决定

徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司、刘甲铭、刘煜、刘洁:

近期,我局在日常监管中发现你们存在以下问题:

一、2014年徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司(以下简称百甲科技或公司)增资时,百甲科技、刘甲铭、刘煜、刘洁与东海岸邯郸投资中心(有限合伙)(以下简称东海岸邯郸)签署了增资扩股协议的补充协议,约定了股份回购等特殊投资条款。公司未在公开转让说明书、定期报告、临时报告等文件中及时披露上述特殊投资条款。

二、2018年百甲科技定向发行股票时,百甲科技、刘甲铭、刘煜与天津仁爱盛盈企业管理有限公司、徐州国盛鸿运创业投资有限公司签署了定向发行股份认购协议之补充协议,约定了股份回购等特殊投资条款。公司未在发行情况报告书、定期报告、临时报告等文件中及时披露上述特殊投资条款。

三、2021年百甲科技第二次定向发行股票时,刘甲铭、刘煜与徐州高新技术产业开发区创业发展有限公司签署了定向发行股份认购协议之补充协议,约定了股份回购等特殊投资条款,两人未及时将签署协议的情况告知百甲科技,导致公司未能及时在发行情况报告书、定期报告、临时报告等文件中予以披露。

四、2020年9月东海岸邯郸向河北省邯郸市中院起诉要求刘甲铭、刘煜、刘洁承担股份回购义务,百甲科技承担连带责任。2021年3月刘甲铭、刘煜、刘洁所持百甲科技股份被冻结。百甲科技未及时披露上述诉讼及股东股份冻结事项。

上述情况违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第二十条第一款,《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)第二十一条第一款,《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第二十一条第一款,《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第162号)第二十五条第一款、第二款的规定。

时任董事长刘甲铭、时任总经理刘煜作为2014年增资及2018年定向发行中特殊投资条款所属协议的签署方、2020年与东海岸邯郸诉讼事项的当事方,知悉违规事实,未忠实、勤勉地履行职责,保证公司披露信息的真实、准确、完整;作为持有公司百分之五以上股份的股东,在股份被冻结后,未及时告知公司,配合履行信息披露义务;同时作为2021年第二次定向发行中特殊投资条款所属协议的签署方,未及时将签署协议的情况告知公司,导致公司未能及时在发行情况报告书、定期报告、临时报告等文件中予以披露。上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第二十条第二款,《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)第二十一条第二款,《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第二十一条第一款、第二款,《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第162号)第五条、第四十一条第二款的规定。

时任董事会秘书刘洁作为2014年增资中特殊投资条款所属协议的签署方、2020年与东海岸邯郸诉讼事项及2021年股份冻结事项的当事方,知悉违规事实,并知悉2018年定向发行中存在特殊投资条款事项,未忠实、勤勉地履行职责,保证公司披露信息的真实、准确、完整。上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第二十条第二款,《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)第二十一条第二款,《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第二十一条第二款,《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第162号)第五条的规定。

根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第六十七条、《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第162号)第四十九条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应加强对证券法律法规及相关制度的学习,严格按规定履行信息披露义务,确保公司信息披露真实、准确、完整、及时,杜绝此类情况再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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