江苏监管局

江苏安立丰资产管理有限公司:

经查,你公司存在以下违规行为:

一、未及时填报并定期更新从业人员的有关信息。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令105号,以下简称《办法》)第二十五条第一款规定。

二、未依法保存私募基金投资决策相关记录。你公司未妥善保存“安立丰并购1号私募基金”和“安立丰混合成长6号”的投资决策相关资料。上述行为违反了《办法》第二十六条规定。

根据《办法》第三十三条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规管理。我局将在日常监管中关注你公司整改情况,视情形采取进一步措施。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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