江苏监管局

臧志成、曾睿:

2023年2月17日、23日、28日,凯龙高科技股份有限公司(以下简称公司)陆续在公司网站及微信公众号发布宣传文章。针对上述事项,深圳证券交易所向公司下发了关注函,公司于2023年3月9日对关注函进行回复。经查,公司在上述过程中存在以下违规行为:

一是公司在《关于对深圳证券交易所创业板关注函回复的公告》(公告编号:2023-020)中称,取得了重结晶碳化硅相关的7项专利研发成果。但实际其中2项专利申请已被驳回,无法再申请专利;3项专利申请被驳回后处于等待复审阶段,公司相关信息披露不真实。

二是公司通过公司网站、微信公众号发布的有关重结晶碳化硅产品填补国内空白、公司一季度订单及产能利用情况等信息不准确,且当出现媒体不实报道并引发公司股价异动时,公司未及时发布澄清公告。

公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,以下简称《信披办法》)第三条、第二十八条第一款和第二款、第四十九条第二款的规定。你们分别作为公司的董事长、董事会秘书,未忠实、勤勉地履行职责,违反了《信披办法》第四条的规定,是上述信息披露违规的主要责任人员。根据《信披办法》第五十二条的规定,现对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

你们应当强化合法合规意识,认真吸取教训,加强对证券法律法规的学习,提高信息披露质量,杜绝此类违规行为再次发生,并在收到本措施10个工作日内向我局报送书面报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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