索  引  号 bm56000001/2022-00001003 分        类
发布机构 江苏局 发文日期 1642525980000
名        称 江苏证监局关于对杨建民采取出具警示函措施的决定
文        号 〔2022〕7号 主  题  词

江苏证监局关于对杨建民采取出具警示函措施的决定

杨建民:

经查,截至2021年7月16日,你持有南京迪威尔高端制造股份有限公司(以下简称迪威尔)股票21,750,000股,占迪威尔总股本的11.17%,系迪威尔持股5%以上的股东,持有的股份均系迪威尔首次公开发行前取得的股份。2021年7月16日公司披露,你计划通过集中竞价方式及大宗交易方式减持合计不超过11,000,000股的公司股份,在2021年8月8日至2022年2月7日通过集中竞价减持不超过3,300,000股,在2021年7月22日至2022年1月21日通过大宗交易减持不超过7,700,000股。

2021年8月8日至2021年12月16日,你通过集中竞价交易方式减持公司股份3,704,000股,其中404,000股超出减持计划中集中竞价交易减持股数,你减持该部分超出减持计划数量上限的股票,未履行预先披露义务。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、第三十九条及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应加强对证券法律法规及相关制度的学习,进一步提高规范意识,自觉维护证券市场秩序,认真履行信息披露义务,积极配合上市公司做好信息披露工作。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                                    江苏证监局

                                                                                                   2022年1月19日

链接: 中国政府网

主办单位:中国证券监督管理委员会    版权所有:中国证券监督管理委员会

网站识别码:bm56000001京ICP备 05035542号 京公网安备 11040102700080号

联系我们 | 法律声明 | 归档数据

主办单位:中国证券监督管理委员会

版权所有:中国证券监督管理委员会