江苏监管局

中国民生银行股份有限公司南京溧水支行:

经查,你支行在开展基金销售业务过程中,存在销售人员违规承诺收益;未能谨慎勤勉开展业务,未能关注并有效核实投资者短期风险测评变化的问题,不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第二十四条第二款、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三条的规定。

依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三十七条的规定,我局决定对你支行采取出具警示函的行政监督管理措施。你支行应对上述问题进行整改,并于收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告,我局将视情况进行检查验收。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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