江苏监管局

江苏金百临投资咨询股份有限公司:

经查,我局发现你公司存在以下违规行为:一是公司未对公章用印记录进行登记编号和造册管理,反映公司内部控制存在不足;公司投资顾问服务协议中缺少必备条款。二是公司未告知客户其与所购买投资顾问服务的适当性匹配意见。三是公司未按规定向我局报告业务场所变化情况;公司投资咨询人员在网络媒体发布投资咨询文章和意见,但未对投资风险做充分说明;公司在监管报表中填报的数据资料存在虚假陈述。

上述行为,分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第十四条规定,《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第二十三条规定,《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十条、第二十二条、第三十三条规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三十七条规定,我局决定对你公司采取责令改正监督管理措施。你公司应认真整改,加强内部控制和相关业务的管理。你公司应于收到该决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将视整改情况采取进一步措施。

如对本监督管理措施不服,你公司可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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