江苏监管局

一是精心组织,锁定关键人员。组织从事辖区证券业务的事务所总所质控负责人、江苏区域管理合伙人,三家非原证券资格所首席合伙人,共近40家审计机构140多人参会。二是凝聚共识,传达监管精神。传达证监会系统工作会议精神,剖析注册制改革大背景下的监管形势,明确风险机构、重点项目、重点领域等监管重点。三是以案说法,聚焦重点领域。结合上年度监督检查情况及证监会近年对审计机构的行政处罚案例,分类总结事务所在营业收入、资产减值、会计差错、审计意见等重点领域存在的22类突出执业问题,讲透审计风险。四是倾听反馈,提升监管质效。会后根据多家事务所反馈,结合培训内容,形成一期《江苏证监局会计监管通讯》下发,将培训内容与要求传达到事务所一线审计人员,指导其归位尽责、审慎执业。