湖南监管局

大有期货有限公司：

经查，我局发现你公司未对信息系统权限和外部接入进行有效管理，未能有效约束员工行为。上述情形反映出你公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应自收到本决定书之日起30日内，对上述问题进行认真整改，强化内部控制，并向我局提交书面整改报告。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                              湖南证监局

                              2024年7月5日

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