湖南监管局

当事人：刘正清，男，1964年10月出生，任湖南汉森制药股份有限公司（以下简称“汉森制药”或“公司”）董事长、总经理，住址： 长沙市开福区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，我局对刘正清短线交易“汉森制药”行为进行了

立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人刘正清未提出陈述、申辩意见，也未要求听证，本案现已调查、审理终结。

经查明，刘正清存在以下违法事实：

刘正清2014年5月至2020年5月，任汉森制药副董事长、总经理；2020年5月至今，任公司董事长、总经理。2014年1月3日，刘正清授意胡XX在申万宏源证券长沙韶山北路营业部开立资金账户821XXXXXX860，下挂上海股东账户A444XXX272和深圳股东账户015XXXX759。“胡XX”证券账户资金来源于刘正清自有资金和借用资金；该证券账户第三方存管银行账户由刘正清保管；银证转账资金转出至刘正清银行账户和偿还其借款；所有盈亏由刘正清本人承担。

2015年2月27日至2020年7月28日，刘正清控制使用该证券账户交易“汉森制药”，累计买入672,764股，成交金额11,379,919.64元，累计卖出1,862,164股，成交金额31,957,318.6元。

以上事实，有相关当事人询问笔录及情况说明、银行账户信息、交易终端信息、证券账户交易信息等证据证明，足以认定。我局认为,刘正清的上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。

调查期间，刘正清能积极配合调查、主动说明违法事实，并向汉森制药返还短线交易收益1,349,997.41元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,同时鉴于其违法行为主要发生于2005年《证券法》生效期间，依据《证券法》第一百八十九条的规定,我局决定:对刘正清给予警告,并处以十万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

                           湖南证监局

                                2022年9月27日