湖南监管局

为落实中央巡视整改要求，湖南局紧盯上市公司现场检查项目选取和计划制定，筑牢制度堤坝，稳步开展现场检查。

一是突出问题导向，精选检查项目。综合考虑年报监管、头部公司监管、风险公司监管、并购重组监管、公司治理监管、募集资金使用监管及其他日常监管的要求，设定多重指标筛选检查项目；通过监管责任人提出备选项目、处室集体讨论、局领导审定三重机制，层层把关，严格检查项目选取；加强局所联动，根据交易所年报审核意见、移送线索，及时调整检查项目。经过精心筛选，湖南局年内拟检查项目共13家，其中风险公司3家，科创板公司2家、头部公司1家，交易所提示公司2家，其他公司5家。

二是完善管理制度，规范检查流程。全面落实《关于加强上市公司现场检查工作的指导意见》的要求，修订《湖南证监局上市公司现场检查工作指引》，进一步规范上市公司现场检查的全流程质量把控；制定《上市公司现场检查人员与监管对象交往细则(试行）》，落实“十个严禁”，强化廉洁纪律；制定《湖南证监局外聘人员管理暂行办法》，加强对外聘人员的管理，压实外聘人员廉洁纪律、工作纪律，确保工作成效。

三是尽早制定计划，有序推进检查。对于问题明确、风险突出的公司，湖南局果断列入首批检查名单，早计划、早检查。聚焦问题导向，精心制定项目检查计划。克服新冠疫情的影响，积极推动现场检查有序进行，5月份以来，已陆续进场检查3家公司。