湖北监管局

武汉晟道创业投资基金管理有限公司：

经查，我局发现你公司存在以下问题：

一、管理人未恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；

二、部分基金产品未办理基金备案手续；

三、管理的多只基金存在向投资者承诺本金不受损失和最低收益情况；

四、未及时填报并定期更新管理人及从业人员有关信息，以及所管理基金的投资运作情况。

你公司上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）相关规定，行为一违反了第四条第一款的规定，行为二违反了第八条第一款的规定，行为三违反了第十五条规定，行为四违反了第二十五条第一款的规定。根据《私募办法》第三十三条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

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