湖北监管局

武汉中证通投资咨询有限公司：

经查，你公司向证券监管部门报送的文件资料存在不实陈述，你公司存在业务方式、业务场所变更未报备、内控管理不健全、投顾协议未包括法定条款、业务留痕不到位等违规行为。

    上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号）第三十三条、第十条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2020]66号）第三条、第十四条第二款，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第二十八条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2020]66号）第三十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                        湖北证监局

                                     2021年12月30日

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