湖北证监局启动实施2022年度湖北辖区证券基金经营机构现场检查随机抽查工作
日期:2022-05-12 来源:
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为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015] 58号)以及《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发[2015] 80号)等文件精神,湖北证监局于2022年5月7日启动了2022年度湖北辖区证券基金经营机构现场检查“双随机”抽签工作,通过抽签方式随机抽取确定了湖北辖区内4家证券分支机构,2家基金代销机构作为检查对象。抽签结果如下:
序号 |
机构名称 |
检查人员 |
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1 |
国泰君安证券有限公司 湖北分公司 |
陈绪旺、游博、曹英夫 |
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2 |
长城证券股份有限公司 湖北分公司 |
邓礼尧、游博、张韶黎 |
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3 |
中国中金财富证券有限公司 武汉中北路证券营业部 |
邓礼尧、李复郡、曹英夫 |
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4 |
中银国际证券股份有限公司 宜昌夷陵大道证券营业部 |
周荣、李复郡、游博 |
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5 |
汉口银行股份有限公司 |
陈绪旺、余胜虎、曹英夫 |
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6 |
中国平安人寿保险股份有限公司 湖北分公司 |
王蕾、余胜虎、张韶黎 |
下一阶段,湖北证监局将按照法律法规要求,适时对上述经营机构开展现场检查。