河南监管局

    当事人：顾琦，男，1977年4月出生，2017年5月—2020年8月，任河南银鸽实业投资股份有限公司（以下简称银鸽投资）董事、董事长；2017年5月—2019年8月，任银鸽投资总经理，住址：广东省深圳市福田区。

    依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）和2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对银鸽投资信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

    经查明，银鸽投资存在以下违法事实：

    一、未按规定履行有关临时信息披露义务，2018年、2019年年度报告存在重大遗漏

    1.2018年，银鸽投资在未经审议等情况下，分别为控股股东漯河银鸽实业集团有限公司（以下简称银鸽集团）有关借款合同项下债务提供无限连带责任保证担保、最高额授信合同项下一系列债务提供最高额保证，涉及本金和授信7.4亿元，未按规定及时进行信息披露，且未在2018年、2019年年度报告中披露，构成重大遗漏。

    2.2018年、2019年，银鸽投资在未经审议等情况下，向银鸽集团分别提供资金24,500,000.00元、51,810,000.00元，未按规定及时进行信息披露，且未分别在2018年、2019年年度报告中披露，构成重大遗漏。

    二、2018年、2019年年度报告存在虚假记载

    1.2018年，银鸽投资虚增收入24,951,456.40元，虚增利润总额24,043,612.37元，2018年年度报告存在虚假记载。

    2.2018年、2019年年度报告实际控制人信息披露不实，构成虚假记载。

    三、诉讼、仲裁披露不及时

    2020年，银鸽投资未及时披露诉讼事项，涉案金额400,080,000.00元；未及时披露购销合同仲裁事项，涉及货款989,255,265.58元及相关违约金等。

    上述违法事实，有相关公告、合同文书、会计凭证、银行流水、询问笔录等证据证明。

    我局认为，银鸽投资上述行为违反2005年《证券法》第六十三条、第六十七条第一款以及《证券法》第七十八条第一款、第二款和第八十条第一款、第二款第十项的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款和《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述的违法情形。顾琦违反2005年《证券法》第六十八条第三款和《证券法》第八十二条第三款的规定，为银鸽投资上述行为直接负责的主管人员。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，并结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款和《证券法》第一百九十七条第一款、第二款的规定，我局决定：

    对顾琦给予警告，并处以120万元罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 

 

 

 

                                              河南证监局

                                              2023年1月17日