河南监管局

中原期货股份有限公司灵宝营业部：

    经查，你营业部个别从业人员手机设备登录客户账户并进行期货交易、对后台支撑服务人员的绩效考核与服务客户手续费收入挂钩，反映出营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的相关规定。

    按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求加强内部管理，完善内部控制体系，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

    如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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