河南监管局

朱洪亮：

    你作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）时任核心技术人员和股东，直接持有公司首次公开发行前股份共计180万股，占公司总股本的0.39%。你在公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中承诺，自离职后六个月内，不转让你所持股份。经查，你于2021年12月7日从公司离职，于2022年5月5日将所持20万股通过集中竞价方式进行减持，减持时离职未满六个月。

    上述行为违反《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第三条规定。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9 号）第十四条以及《上市公司监管指引第4号--上市公司及其相关方承诺》（证监会公告〔2022〕16号）第十七条规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当吸取教训，加强证券法律法规及相关制度学习，严格规范交易行为，杜绝此类行为再次发生，并于收到本行政监管措施后30个工作日内向我局提交书面报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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