河南监管局

    当事人：林州重机集团股份有限公司（以下简称林州重机），住所：河南省林州市。

    郭现生，男，1962年5月出生，林州重机实际控制人之一、控股股东，时任林州重机董事长、代董事会秘书，住址：河南省林州市。

    崔普县，男，1975年10月出生，时任林州重机财务负责人、副总经理，住址：河南省荥阳市。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，我局对林州重机及郭现生信息披露违法行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

    经查明，林州重机存在以下违法事实：

    2020年起，林州重机在未经过决策审批程序或授权程序的情况下，向实际控制人之一、控股股东郭现生控制的公司提供资金，未按规定及时进行信息披露，且未在《2020年半年度报告》《2020年年度报告》《2021年半年度报告》中准确披露，构成虚假记载。

    其中，2020年1-6月累计提供资金14,985.55万元，2020年1-12月累计提供资金40,380.90万元，2021年1-6月累计提供资金31,829.87万元，2021年7-9月累计提供资金1,223.14万元。

    上述违法事实，有相关公告、情况说明、记账凭证及附件、银行流水、当事人询问笔录等证据证明。

    林州重机违反《证券法》第七十八条第一款、第二款和第八十条第二款第三项规定，构成《证券法》第一百九十七条所述的违法行为；对未及时披露违法行为直接负责的主管人员为郭现生；对未在定期报告中披露违法行为直接负责的主管人员为郭现生，其他责任人员为崔普县。此外，郭现生作为林州重机实际控制人之一、控股股东，其行为还构成《证券法》第一百九十七条所述“发行人的控股股东、实际控制人……隐瞒相关事项导致发生上述情形”的行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条规定，我局决定：

    1.责令林州重机集团股份有限公司改正，给予警告，并处以150万元罚款。

    2.对郭现生给予警告，并处以270万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款70万元，作为实际控制人之一、控股股东罚款200万元。

    3.对崔普县给予警告，并处以50万元罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

 

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