黑龙江监管局

大通期货经纪有限公司：

  经查，你公司存在以下问题：一是未建立关联交易管理制度。二是公司未配备专职信息技术审计人员，2022年以来未开展专项IT审计。三是重要信息系统上线验收前无安全测试相关报告，2022年以来未开展重要信息系统压力测试。四是网络和信息安全防护体系不完善。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第四十二条第一款、第八十九条、第九十条，《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第十六条第一款、第十九条、第二十一条第一款的规定。

依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第六十二条第二款的相关规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应按照相关法律法规要求加强整改，并于收到本决定书之日起3个月内向我局提交书面整改报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

 

黑龙江证监局    

2023年12月15日