河北监管局

恒银期货有限公司：

经查，你公司未建立健全机制对居间业务、客户资料实施有效管理，客户投诉处理制度执行不到位。上述情况反映你公司风险管理和内部控制存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、第五十九条、第六十条、第一百一十条第二项。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第676号）第五十五条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视，切实采取整改措施，完善内部控制，依法合规开展业务。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 河北证监局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　  　2021年9月18日 

【打印】 【关闭窗口】