河北监管局

　　根据《政府信息公开条例》（以下简称《条例》）、《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》（以下简称《办法》）有关规定，现公布河北证监局2014年监管信息公开工作年度报告。

　　本报告内容包括概述、主动公开监管信息情况、依申请公开监管信息情况、申请公开监管信息收费情况、因监管信息公开申请行政复议或提起行政诉讼情况、监管信息公开工作存在的主要问题及整改措施。

　　报告中数据统计期限自2014年1月1日起至2014年12月31日止。

　　一、概述

　　2014年，我局以进一步提高监管工作透明度为突破口，认真贯彻落实《条例》、《办法》和《中国证监会2014年监管信息公开工作要点》，丰富监管信息公开形式，拓展监管信息公开内容，强化监管信息公开监督，取得了良好的成效。

　　二、主动公开监管信息情况

　　（一）丰富监管信息公开形式，拓宽监管信息公开的平台

　　按照中国证监会的统一部署，我局发挥官方网站第一监管信息公开平台作用，统筹运用新闻媒体、微博、微信、监管简报等监管信息公开形式，围绕资本市场改革发展与监管转型一系列重点工作主动公开监管信息，发布工作动态，深度解读政策，紧密跟踪动态发展，不断提高证券期货监管工作透明度，营造辖区资本市场良好舆论环境（具体见表1）。

　　表1：河北证监局监管信息公开分类统计表

　　（二）拓展监管信息公开内容，加大监管信息公开工作力度

　　一是加大行政审批信息公开力度。坚持让监管在阳光下进行，严格执行“三公开”制度，将审批标准、审批过程和审批结果在官方网站公示，有力的促进市场及时掌握监管信息。二是定期发布辖区资本市场统计信息。依托官方网站平台，按月更新《辖区证券期货市场概况》，向社会准确提供辖区资本市场各类统计信息。三是及时更新辖区资本市场有关机构名录。在官方网站发布《河北辖区上市公司名录》、《河北辖区证券经营机构名录》、《河北辖区期货经营机构名录》、《河北辖区IB机构名录》。四是动态发布行政执法信息。2014年，我局依法作出行政处罚决定1件，并及时在官方网站公布行政处罚决定书。五是在官方网站及时发布辅导企业信息，包含“辅导企业基本情况”、“辅导工作进展报告”和“辅导工作总结报告”等内容。六是通过微博、微信平台转发、跟帖、评论等方式，对政策法规进行解读（具体见表2）。

　　表2：河北证监局监管信息公开内容统计表

　　（三）强化监管信息公开监督，提高监管信息公开工作有效性

　　我局通过强化监管信息公开，提高各项工作的透明度，将监管工作置于社会监督和舆论监督之下，便利市场和社会对我局监管工作的全面了解和监督，为促进资本市场健康发展发挥积极作用。

　　三、依申请公开监管信息情况

　　2014年，我局未发生依申请公开监管信息情况。

　　四、申请公开监管信息收费情况

　　2014年，我局不存在对监管信息公开申请人进行收费情况。

　　五、因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况

　　2014年，我局严格按照监管信息公开的有关规定开展相关工作，全年未发生因监管信息公开工作而被申请行政复议、提起行政诉讼的情况。

　　六、监管信息公开工作存在的主要问题及整改措施

　　目前，我局监管信息公开工作存在的问题主要有：一是部分主动公开的监管信息更新及时性有待进一步提升；二是适应监管转型新形势，监管信息公开工作机制需进一步优化。

　　今后，我局将认真总结监管信息公开的工作经验，积极拓展监管信息公开的内容，创新监管信息公开的形式，进一步规范监管信息公开的程序，优化监管信息公开的机制，确保监管信息公开的及时、准确、有效、完整，不断提高监管工作的透明度，提升监管公信力。