海南监管局

〔2023〕1号

渤海银行股份有限公司海口分行：

    经查，你公司在开展基金销售业务中，存在以下违规行为：

    一、基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《监督管理办法》）第八条第四项的规定。

    二、部分基金销售人员未取得基金从业资格，违反了《监督管理办法》第三十条第二款的规定。

    三、个别基金宣传材料登载基金过往业绩时，未以显著方式特别声明基金的过往业绩并不预示其未来表现，违反了《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕59号）第六条的规定。

    根据《监督管理办法》第五十三条的规定，我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的措施整改，并在收到本决定书之日起30日内，书面向我局报告整改情况。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                      海南证监局

                               2023年1月28日

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