海南监管局

〔2021〕11号

中投瑞银（海南）股权投资基金管理有限公司：

经查，你公司存在以下问题：

一、未妥善保存业务档案。公司未妥善保管基金投资决策资料、会计核算档案以及公司会计凭证等业务档案，现场检查期间未向我局检查人员提供。

二、未按规定更新有关信息。公司未通过资产管理业务综合报送平台更新办公地址变更信息。

你公司的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条、第二十六条的相关规定，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视上述问题，采取有效措施积极整改，并于2021年11月30日前向我局提交书面整改报告，我局将视情况组织检查验收。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 海南证监局

　　　　　　　　　　　　　　　 2021年11月4日

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