海南监管局

海南证监许可〔2020〕3号

海南银行股份有限公司：

你公司报送的《关于开办证券投资基金销售业务的请示》（海银字〔2019〕90号）及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关规定，经审核，现将有关事项批复如下：

一、核准你公司证券投资基金销售业务资格。

二、你公司应当按照《证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》等法律法规和有关规定的要求，6个月内完成开业筹备工作。

三、你公司应向市场监管部门提出工商变更登记申请，公司经营范围增加“基金销售”业务。完成工商变更登记后，向中国证监会申领经营证券期货业务许可证。在取得经营证券期货业务许可证前，不得对外开展基金销售业务。

四、你公司在开展此项业务时，应严格按照有关规定的要求，加强风险防范，严格管理销售行为，切实保护投资者合法权益。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　海南证监局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020年4月10日

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