贵州监管局

 

贵州谷丰衍股权投资基金管理有限公司：

经查，你公司在开展私募基金业务中，存在以下问题：

一、未根据中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）的有关规定，及时填报并定期更新管理人有关信息、所管理私募基金投资运作情况；

二、向中基协报送内容不真实、不准确，公司出资人存在股权代持行为；

三、管理正方产融（青岛）股权投资基金合伙企业（有限合伙）时，未向投资者披露基金投资标的公司注销、基金投资非合同约定标的等可能影响投资者合法权益的重大信息；

四、未遵循专业化经营原则，从事与私募基金管理无关的业务；

五、自查期间未按要求报送自查报告，现场检查期间未提供私募基金管理相关资料。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条、第二十四条、第二十五条、第二十六条。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，措施自下发之日起执行。你公司应当对上述各项问题全面整改，主动与投资者做好沟通解释，全力做好相关产品风险处置工作，杜绝产生新的违法违规行为。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

　　  中国证券监督管理委员会贵州监管局

　　　　　　　　　　　　  2021年10月19日