贵州监管局

按照《关于报送2013年度行政许可及监管信息公开工作总结的通知》（证监办发〔2014〕4号）的要求以及《政府信息公开条例》、《中国证券监督管理委员会证券期货监管信息公开办法（试行）》的规定，现将我局2013年度监管信息公开工作总结如下：

一、监管信息公开规章制度建设情况

为了提高我局监管透明度，促进依法行政，依据《证券法》及证券期货法律法规、《中华人民共和国政府信息公开条例》、《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》，我局制定了《贵州证监局信息公开暂行办法》。该办法对信息公开工作原则、公开方式、公开内容、公开信息的组织、流程、时间等做出了详细要求。

二、监管信息公开工作情况

（一）主动公开监管信息情况

我局依据《办法》、《条例》和《贵州证监局信息公开暂行办法》的规定，在中国证监会网站（www.csrc.gov.cn）信息公开栏目中主动公开并及时更新下列监管信息：一是我局机构设置、工作职责、联系方式；二是贵州辖区证券期货市场统计信息；三是我局行政许可事项、依据、条件、数量、审批进度、核准结果；四是贵州辖区证券期货经营机构名称、地址和联系方式等。

2013年监管信息公开的数据统计如下：

行政许可：31条

统计数据：1条

通知公告：9条

合计：41条

（二）依申请公开监管信息和不予公开监管信息情况

截至2013年12月31日，未收到要求获取监管信息的申请，无不予公开监管信息。

（三）因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况

截至2013年12月31日，我局无因监管信息公开而被申请行政复议或被提起行政诉讼情况。

三、监管信息公开存在的主要问题及改进情况

总体来看，我局的监管信息公开工作依内部管理制度有序开展，初步形成良好的工作机制。存在的主要问题有缺少应对申请公开监管信息的经验，监管信息公开制度有待进一步完善等。

对此有以下改进措施：一是要加强监管信息公开相关内容的教育培训工作，全面提高信息公开相关工作人员的工作能力和水平。二是进一步完善我局监管信息公开制度，使监管信息公开工作流程更加严谨、规范。

 

 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会贵州监管局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2014年3月13日