贵州监管局

为深入贯彻新“国九条”及资本市场“1+N”政策文件精神,积极落实吴清主席在“5·15全国投资者保护宣传日”活动上的讲话要求,贵州局将投资者保护与上市公司监管目标同向、安排同步、工作同力,推动投资者保护工作走深走实。

一是督促上市公司做好分红回报。点对点做工作,推动辖区上市公司分红家数和规模双提升,不断增强投资者的获得感和满意度。2023年度辖区盈利上市公司分红率达100%,分红金额合计441.16亿元,其中近六成盈利上市公司分红比例超过30%。二是全面加强投资者关系管理。督促上市公司完善投资者关系管理制度并指定专人负责工作,确保投资者电话有人接听、提问及时回应、回应解答到位。联合贵州证券业协会、全景网举办2024年全国首场投资者集体接待日活动,推动上市公司参与率、董事长或总经理参与率、独立董事参与率实现三个100%,督促各公司直面痛点、倾听建议、回应关切,对投资者提出的1389个问题应答尽答,充分展现上市公司尊重投资者、敬畏投资者、回报投资者的良好形象。三是持续强化信息披露监管。持续完善信息处理日报机制,强化信息披露、股价异动、市场舆情联动监管,充分保护投资者知情权。督促上市公司健全内部追责问责机制,倒逼董监高等“关键少数”勤勉尽责,提高信息披露质量。督促上市公司建立健全舆情处置机制,对重大事项“开正门、发正声”,及时回应投资者疑虑,辖区33家公司已建全舆情处置机制。四是妥善办理各类信访投诉。落实落细吴清主席关于“信访工作要认真对待每一件来信”要求,及时妥善处理投资者通过来信来访和12386服务平台转来的各类诉求,及时查处各类违法违规线索,引导投资者依法理性维权,做到件件有落实、事事有回音。五是依法严打证券违法行为。紧盯财务造假重点领域,对涉嫌侵害投资者合法权益的线索,及时启动检查程序并采取行政监管措施,传递强烈监管执法信号,切实维护中小投资者利益。

下一步,贵州局将牢牢把握投资者保护工作的政治性和人民性,持续多点多面发力严格上市公司监管,大力提升辖区上市公司质量,增强资本市场内在稳定性,更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益,推动辖区资本市场高质量发展迈上新台阶。