贵州监管局

8月30日,贵州证监局联合人民银行贵阳中心支行、贵州证券业协会组织召开反洗钱专题培训会,会议传达了反洗钱工作部际联席会议精神,分析当前反洗钱工作面临的形势,部署下一阶段反洗钱工作任务。贵州证监局、人民银行贵阳中心支行相关负责人出席并讲话。辖区60余家证券期货经营机构有关人员参加培训。

会上,人民银行贵阳中心支行相关负责人分析了当前反洗钱面临的国际国内形势,并对证券期货行业做好反洗钱工作组织领导、风险管理机制和履行法定义务等方面作出新要求。贵州证监局分管领导就相关工作提出要求:一要切实提高对反洗钱工作重要性的认识。各机构要统一思想,切实增强抓好反洗钱工作的政治自觉和行动自觉。深刻理解反洗钱是维护国家安全和金融安全的重要保障,是平安建设的重要抓手,是金融风险防控的重要基础。要充分认识做好反洗钱工作有利于推进国家治理体系和治理能力现代化,是进一步扩大资本市场双向开放、提升行业机构核心竞争力的必然要求。各机构一定要把眼睛瞪大大的,以“时时放心不下”的责任感,严谨细致的工作作风,开展反洗钱工作。二要切实做好客户身份识别和可疑交易报告两项基础性工作。主动及时向人民银行贵阳中心支行报告反洗钱相关数据和工作开展情况,积极配合反洗钱监管机关开展执法检查,要防止出现因反洗钱工作措施不到位造成严重影响被追责问责或处罚的情况。三要在反洗钱制度建设上补短板强弱项。根据反洗钱工作的新形势新任务新要求,及时修订完善各项反洗钱制度,将洗钱风险管理纳入全面风险管理体系,覆盖各项业务活动和管理流程。四要加强内部反洗钱协调力度和人才培养。认真梳理各项业务的关键环节,理顺反洗钱工作与各业务部门之间的关系,充分发挥反洗钱牵头部门在各项业务开展中的作用。强化队伍建设,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的资质、经验、专业素质及职业道德符合要求,把专业精、业务强的“专门家”配备到反洗钱工作岗位上,提升工作质效。

下一步,我局将联合人民银行贵阳中心支行建立监管协作沟通机制,加强制度建设和重点领域监管合作,强化监管协同。将从风险评估、监督检查、监管走访、信息共享、宣传培训等方面加强合作,以“穿透式监管,全链条问责”为原则,进一步细化完善辖区证券期货业反洗钱监管要求,构建覆盖市场准入,监督检查、责任追究等各环节的监管链条,不断提升经营机构及从业人员反洗钱工作能力和业务水平,以辖区证券市场高质量发展的新成效迎接党的二十大胜利召开!