广西监管局

赵妮妮：

经查，你于2022年12月21日起担任国海证券股份有限公司（下称国海证券）董事。你配偶赵某辉于2023年4月14日买入国海证券股票4,000股，成交金额13,685元，2023年4月17日卖出国海证券股票4,000股，成交金额13,821.16元。上述行为构成《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款和第二款规定的情形。

鉴于上述违法行为轻微并及时纠正，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应认真汲取教训，本人及直系亲属要加强证券法律法规学习，严格规范交易行为，杜绝此类违法行为再次发生。你应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广西证监局          

2023年6月2日            

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