广西监管局

巫有鹏：

经查，你在光大期货有限公司南宁营业部执业期间，存在向客户介绍操盘手，以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易行为。

上述行为违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项、第八项，中国期货业协会《期货从业人员执业行为准则》（2008年4月30日修订发布）第十二条第一项的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请你于2023年2月3日15：00携带有效身份证件到我局（南宁市金湖路52-1号东方曼哈顿21楼）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广西证监局           

2023年1月13日        

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