广西监管局

广西百色开发投资集团有限公司,邓明剑、麻良富、王锐、华东、黄盛、谌宏军、张宗稳:

依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我局对广西百色开发投资集团有限公司(以下简称百投集团)公司债券业务进行了现场检查,发现百投集团存在以下问题:

一、未按约定用途使用募集资金

百投集团发行的公司债券“19百投02”“20百投02”“20百投03”未按照募集说明书约定用途使用募集资金合计40,158.77万元,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第十五条第一款的规定。

二、未及时披露重大诉讼事项

百投集团存在6起诉讼触及重大诉讼披露标准,其中4起诉讼涉案金额超过5,000万元,2起诉讼涉案金额可能导致的损益达到百投集团上年度净利润的10%且绝对额超过1,000万元。百投集团未及时披露上述诉讼,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第四十五条、《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令180号)第五十四条的规定。

百投集团总裁邓明剑、信息披露负责人麻良富、财务总监王锐、时任董事长华东、时任总裁黄盛、时任总裁谌宏军、时任信息披露负责人张宗稳等7人,对百投集团上述违规行为负有直接责任。

按照《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十八条、《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令180号)第六十八条的规定,我局决定对百投集团及相关责任人邓明剑、麻良富、王锐、华东、黄盛、谌宏军、张宗稳采取出具警示函的行政监管措施。你们应引以为戒,自觉加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,杜绝此类行为再次发生。百投集团应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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