广西监管局

根据《广西壮族自治区涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理实施办法（试行）》以及《自治区涉案企业合规第三方监督评估机制管委会关于商请推荐自治区层面第三方监督评估机制专业人员的函》等有关文件精神，现面向社会公开推荐证券期货相关领域第三方专业人员共4名。

一、推荐名额

本次共推荐证券期货相关领域专业人员共4名。

二、推荐范围

上市公司、证券经营机构的专业人员，党政机关、有关行业协会具有相关专业知识的人员也可以推荐作为第三机制专业人员入库。

三、推荐条件

（一）基本条件

第三方机制专业人员名录库入选人员应当拥有较好的政治素质和道德品质，具备履行第三方监督评估工作的专业知识和业务能力。一般应当具备下列条件：

1．拥护中国共产党的领导、拥护我国社会主义法治；

2．遵纪守法、品行良好、公道正派，具备良好职业操守；

3．持有本行业执业资格证书（本行业无执业资格证书的除外），从事本行业工作满5年；

4．工作业绩突出，近三年内考核等次为称职以上；

5．熟悉企业运行管理或者具备相应专业知识，有能力完成评审、评估、监督、检查等工作。

同等条件下，优先考虑担任党代会代表、人大代表、政协委员、人民监督员、人民团体职员的人选。

（二）专业要求

1．上市公司专业人员。应属于上市公司在职人员，具有在上市公司证券事务部门、董事会办公室或类似工作岗位部门负责人5年以上工作经历，取得证券交易所董事会秘书资格。

2．证券经营机构专业人员。应属于证券公司在职人员，具有在证券公司投资银行部门或类似工作岗位5年以上工作经历，具备实际承做投资银行业务工作经验，持有相关专业领域业务资格证书。

3．党政机关、有关行业协会等具有相关专业知识的人员。从事证券期货监管或服务工作满5年，具备相关专业知识。

（三）禁止入选情形

有下列情形之一的，不得进入专业人员名录库：

1．受过刑事处罚的；

2．被开除公职或者开除党籍等情形的；

3．受过与执业行为有关的行政处罚或者行业惩戒的；

4．被列入失信被执行人名单的；

5．其他不适宜履职的情形。

四、报名要求

（一）报名时间

自公告发布之日起至2022年7月12日止。

（二）报名方式

请有意向报名的人员在规定报名时间内向广西证监局联系报名。联系电话：0771-5555729、0771-5555741，地址：南宁市金湖路52-1号东方曼哈顿大厦22层，邮编：530028。

（三）报名材料提交

报名材料通过现场或邮寄方式提交，应包括以下内容：

1．经签名盖章的《广西壮族自治区涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库入库申请表》（见附件1）；

2．经申请人本人签名的承诺书（见附件2）；

3．本人有效身份证件、学历证明、执业资格证明、获奖证明等材原件及复印件1份或扫描件。

申请人应按要求提供真实、完整的报名申请材料。报名截止日期以邮政特快专递官网查询的物流信息或电子邮件送达时间为准，逾期不予受理。

我局将通过审查材料、走访了解、面谈测试等方式进行考察核实，综合考虑报名人员政治素质、执业（工作）时间、工作业绩、研究成果、表彰奖励，以及所在单位的资质条件、所获奖励、行业影响力等情况，择优确定推荐人选并向自治区第三方机制管委会报送，第三方机制管委会后续将统一向社会公示专业人员名录库拟入选名单。

 

附件：

1. 《广西壮族自治区涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库入库申请表》

2. 承诺书

 

附：自治区第三方机制管委会关于公开选任自治区涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员的公告链接（点击进入）

               

 

              

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