中国证券监督管理委员会广东监管局

行政处罚决定书

〔2022〕16号

当事人：广东柏堡龙股份有限公司（以下简称柏堡龙），住所：广东省普宁市流沙东街道新坛村新美路南侧大德北路西。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对柏堡龙信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人柏堡龙的要求，2022年9月8日举行了听证会，听取了柏堡龙代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明，柏堡龙存在以下违法事实：

截至2022年4月30日，柏堡龙未在规定期限内披露公司2021年年度报告。

上述违法事实，有相关公司公告、情况说明、询问笔录等证据证明，足以认定。

柏堡龙未在规定期限内披露2021年年度报告的行为，违反了《证券法》第七十九条第一项的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述信息披露违法行为。

柏堡龙及其代理人在申辩材料和听证过程中提出：因收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2022〕18号）的时间较晚，按照该决定书，公司2021年年度报告多处内容需要调整，无法在规定期限届满前披露。同时，造成年报披露延期的原因是众多董事被采取市场禁入措施，董事会无法对定期报告进行审议。此外，公司已经履行相关汇报请示程序，也采取了积极的整改措施，相关行为并未对公司股票和衍生品的交易价格、证券市场造成重大影响，请求免予处罚。

我局认为，柏堡龙作为信息披露义务人，应当在规定期限内披露年度报告，未按期披露则应承担相应的法律责任。公司履行汇报程序，在事后积极整改以及该行为对证券与衍生品交易价格和市场造成的影响等，均不影响对该违法行为性质的认定。综合考虑当事人的违法情节，我局对柏堡龙的相关陈述申辩意见予以部分采纳，并对处罚幅度予以适当调整。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局决定：

对广东柏堡龙股份有限公司给予警告，并处以50万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

广东证监局

2022年9月29日