广东监管局

    今年以来，广东证监局采取有力措施，压实证券中介机构“看门人”责任，切实加大对审计机构的监管力度。

    一是完善局内上市公司监管和会计监管联动工作机制，制定有关工作规程，强化审计机构备案、上市公司年报审计监管、审计机构现场检查等方面监管协作，提升审计监管工作质效。

    二是加强与财政部广东监管局、广东省注册会计师协会的监管协作，建立健全监管信息共享、风险会商研判、监管力量统筹等协作机制，强化监管工作合力。

    三是加大现场检查力度，强化上市公司年报风险线索摸排，实行重点风险事项双向延伸检查，年内共对13家次审计机构及27人次注册会计师采取出具警示函等行政监管措施。

    四是严厉打击会计审计违法违规行为，年内共查实两起年报审计执业未勤勉尽责案，对2家审计机构、5名执业人员出具行政处罚决定书。

    下一步，广东证监局将完善部门协同、多方联动的工作机制，督促审计机构提升执业质量，为规范市场经济秩序提供有力保障。